中国证监会２０日通报了对湖南泰阳期货经纪有限公司（现更名为方正期货有限公司）和四川圣达实业股份有限公司董事、总经理佘鑫麒违法违规行为的处罚。

　　调查发现，２００５年至２００８年间，泰阳期货深圳营业部先后聘任叶某等４人作为市场客户部经理，从事客户开发业务。但上述人员在任职期间不具备期货从业资格。其中２人未通过期货从业人员资格考试，另２人通过考试，但尚未取得从业资格。

　　证监会认定，上述行为构成“任用不具备资格的期货从业人员”的行为，对泰阳期货给予警告，并处以１０万元罚款。对时任泰阳期货总经理、时任泰阳期货深圳营业部负责人分别给予警告，并处以２万元、３万元的罚款。

　　四川圣达实业的案件则涉及其董事、总经理佘鑫麒在内幕信息公开前，两次利用其控制的证券账户买入“四川圣达”股票，共获利１４．１９万元。

　　证监会认定，佘鑫麒上述行为构成内幕交易及短线交易，对佘鑫麒给予警告，没收违法所得，并处以１７．０３万元的罚款，同时市场禁入３年。

　　证监会有关部门负责人表示，证监会一直严厉打击内幕交易等证券市场违法行为，今后将进一步采取有力措施，持续加大查处力度。同时与司法机关密切配合，对涉嫌犯罪的，坚决移送追究刑事责任。

　　这位负责人强调，依法、合规经营是证券、期货机构生存和发展的基础，各机构应进一步加强对从业人员的管理，强化守法、合规意识，严格依法开展业务，不断完善内控制度。(来源：新华网)

来源： 正义网